Правила декларирования концентрации участников хозяйственной деятельности

Share on FacebookShare on VKShare on Google+Tweet about this on TwitterEmail this to someoneShare on LinkedIn
Дата принятия:15.07.2009
Дата публикации:21.11.2009
Дата вступления в силу:01.01.2010
Состояние:действует
Официальный текст: 经营者集中申报办法

Статья 1. Настоящие Правила приняты в соответствии с Законом КНР «О противодействии монополиям» (далее – Закон) и Положениями Государственного совета КНР «О пороге для декларирования концентрации участников хозяйственной деятельности» (далее – Положения) в целях нормативно-правового регулирования декларирования концентрации участниками хозяйственной деятельности, приема и рассмотрения деклараций об экономической концентрации правоприменительной антимонопольной структурой.

Статья 2. Министерство коммерции КНР является правоприменительной структурой по проведению антимонопольных проверок концентрации участников хозяйственной деятельности и несет ответственность за проведение правоприменительной работы по приему декларации об экономической концентрации (уведомления об экономической концентрации) и проверке концентрации участников хозяйственной деятельности.


Статья 3. Концентрация участников хозяйственной деятельности в настоящих Правилах включает:
1) слияние участников хозяйственной деятельности;
2) приобретение одним участником хозяйственной деятельности контроля над другим участником хозяйственной деятельности посредством поглощения капитала или активов;
3) приобретение одним участником хозяйственной деятельности контроля над другим участником хозяйственной деятельности или способности оказывать решающее влияние на другого участника хозяйственной деятельности посредством заключения договора.

Статья 4. Оборот участников хозяйственной деятельности включает выручку, полученную соответствующими участниками хозяйственной деятельности от реализации товаров и услуг в предшествующем бухгалтерском году за вычетом соответствующих налогов и сборов.

Выражение «в пределах КНР» в статье 3 Положений следует понимать как нахождение в пределах КНР покупателей товаров и услуг соответствующих участников хозяйственной деятельности.

Статья 5. Оборот каждого из участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности следует исчислять совокупность оборотов следующих участников хозяйственной деятельности:
1) собственно участника хозяйственной деятельности, участвующего в экономической концентрации;
2) участников хозяйственной деятельности, находящихся под прямым или косвенным контролем указанного в пункте 1 участника хозяйственной деятельности;
3) участника хозяйственной деятельности, прямо или косвенно контролирующего указанного в пункте 1 участника хозяйственной деятельности;
4) участников хозяйственной деятельности, находящихся под прямым или косвенным контролем указанного в пункте 3 участника хозяйственной деятельности;
5) участников хозяйственной деятельности, находящихся под совместным контролем двух и более участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности, указанных в пунктах 1-4.

Оборот участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности не включает оборот между участниками хозяйственной деятельности, перечисленными в пунктах 1-5 предыдущей части.

При наличии участников хозяйственной деятельности, находящихся под совместным контролем участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности или под совместным контролем участвующих в концентрации и не участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности, оборот участвующего в концентрации участника хозяйственной деятельности должен включать оборот находящегося под совместным контролем участника хозяйственной деятельности с третьими лицами, который включается в совокупную сумму оборота однократно.

Статья 6. При наличии участников хозяйственной деятельности, находящихся под совместным контролем участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности, совокупный оборот участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности не должен включать оборот между находящимися под совместным контролем участниками хозяйственной деятельности и оборот между подконтрольными и контролирующими участниками хозяйственной деятельности.

Статья 7. В случае если при концентрации участников хозяйственной деятельности происходит приобретение части одного или нескольких участников хозяйственной деятельности:
1) оборот продавца включается в совокупный оборот в той части, в которой он имеет отношения к продаваемой части;
2) в случае осуществления экономической концентрации между теми же участниками хозяйственной деятельности неоднократно в течение двух лет, при этом каждая сделка по экономической концентрации не достигала предусмотренного статьей 3 Положения порога для декларирования экономической концентрации, данные сделки должны считаться одной, а определение даты концентрации должно происходить по дате последней сделки; оборот при каждой из сделок должен включаться в совокупный оборот при экономической концентрации. При осуществлении данных сделок с участниками хозяйственной деятельности, являющихся подконтрольными или контролируемыми, применяются положения настоящего пункта.

Выражение «в течение двух лет» в предыдущей части следует понимать как срок, исчисляемый со дня завершения первой сделки по экономической концентрации, до дня заключения соглашения об осуществлении последней сделки по экономической концентрации.

Статья 8. До официальной подачи декларации об экономической концентрации участвующие в концентрации участники хозяйственной деятельности вправе обратиться в Министерство коммерции КНР с заявлением о проведении согласования по вопросам, связанным с подачей декларации об экономической концентрации. Заявление о проведении согласования должно быть представлено в письменной форме.

Статья 9. При осуществлении экономической концентрации посредством слияния декларация об экономической концентрации подается всеми участвующими в слиянии участниками хозяйственной деятельности; при осуществлении экономической концентрации другими способами декларация об экономической концентрации подается участником хозяйственной деятельности, приобретающим права контроля или способного оказывать решающее влияние на остальных участников, при этом остальные участники хозяйственной деятельности обязаны оказать содействие в подаче декларации.

Другие участвующие в концентрации участники хозяйственной деятельности вправе подать декларацию об экономической концентрации, если лицо, на которое возложена обязанность по подаче декларации, не исполняет свою обязанность.

Лицо, на которое возложена обязанность по подаче декларации, вправе самостоятельно подать декларацию об экономической концентрации или через представителя.

Статья 10. При декларировании экономической концентрации необходимо представить документы и материалы следующего содержания:
1) Декларация об экономической концентрации – должна включать наименования, места нахождения, сферы деятельности участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности, предполагаемую дату осуществления концентрации; удостоверения личности или регистрационные документы заявителей, являющихся зарубежными лицами, должны быть нотариально заверены в нотариальной структуре и пройти консульскую легализацию; при подаче декларации через представителя необходимо представить доверенность о наделении соответствующими полномочиями, заверенную подписью заявителя.
2) Пояснение о влиянии экономической концентрации на состояние конкуренции в соответствующем сегменте рынка – должно включать общие сведения об экономической концентрации; отграничение соответствующего сегмента рынка; рыночные доли и степень контроля соответствующего сегмента рынка участвующими в концентрации участниками хозяйственной деятельности; сведения об основных конкурентах и их рыночных долях; степень концентрации на рынке; доступ на рынок; сведения о развитии отрасли; сведения о влиянии экономической концентрации на состояние конкуренции на рынке, развитие отрасли, технический прогресс, национальное экономическое развитие, потребителей и других участников хозяйственной деятельности; оценка влияния и основания оценки влияния экономической концентрации на состояние конкуренции в соответствующем сегменте рынка.
3) Соглашение об осуществлении экономической концентрации и соответствующие документы – включая документы соглашения об осуществлении экономической концентрации в любой форме, например, соглашение, договор, соответствующие дополнения и другие документы.
4) Финансовая отчетность участвующих в концентрации участников хозяйственной деятельности за предшествующий бухгалтерский год, прошедшая аудит в бухгалтерской фирме.
5) Иные документы и (или) материалы по требованию Министерства коммерции КНР.

Статья 11. Помимо указанных в статье 10 документов и материалов заявитель вправе добровольно представить иные документы и (или) материалы, способствующие проведению Министерством коммерции КНР проверки и принятию решения в отношении экономической концентрации, например, мнения местных народных представитель и компетентных органов по соответствующим вопросам, различного рода отчеты в поддержку соглашения об экономической концентрации.

Статья 12. При подаче документов и материалов заявитель одновременно обязан представить файлы документов и материалов в электронной форме на оптических дисках. Заявительные документы и материалы должны быть разумным образом упорядочены для удобства ознакомления.

Заявитель должен представить документы и материалы на китайском языке. Если оригиналы документов и (или) материалов составлены на иностранном языке, необходимо вместе оригиналами документов на иностранном языке представить их перевод на китайский язык. При подаче дубликатов, копий, факсимильных копий документов и (или) материалов по требованию Министерства коммерции КНР необходимо предъявить для проверки оригиналы документов.

Заявитель обязан одновременно представить открытые для общего сведения и конфиденциальные версии документов и материалов. При наличии в документах и (или) материалах коммерческой или другой охраняемой тайны заявитель обязан указать на наличие данной тайны в документе или материале.

Статья 13. Заявитель обязан представить полный комплект заявительных документов и материалов, в отношении которых Министерство коммерции КНР обязано провести формальную проверку. При выявлении неполноты поданных документов и материалов Министерство коммерции КНР вправе потребовать от заявителя дополнить документы в установленный срок. Неподача всех документов заявителем в установленный срок рассматривается как неподача декларации об экономической концентрации.

Статья 14. Если Министерство коммерции КНР по результатам формальной проверки полагает, что представленные заявительные документы и материалы отвечают установленным законодательством требованиям к форме, Министерство коммерции КНР обязано приступить к антимонопольной проверке со дня получения полного комплекта заявительных документов и материалов, о чем уведомить заявителя в письменной форме.

Статья 15. Министерство коммерции КНР отказывает в проведении антимонопольной проверки в случае умышленного сокрытия сведений или представления заявителем подложной информации.

Статья 16. Если концентрация участников хозяйственной деятельности не достигает порога декларирования, предусмотренного статьей 3 Положений, участвующие в концентрации участники хозяйственной деятельности вправе добровольно декларировать экономическую концентрацию. Если по результатам проверки представленных документов и материалов Министерство коммерции КНР полагает, что данная экономическая концентрация подлежит антимонопольной проверке, то Министерство коммерции КНР обязано провести антимонопольную проверку и принять решение в соответствии с Законом.

Участники хозяйственной деятельности вправе самостоятельно принять решение об осуществлении экономической концентрации или приостановлении экономической концентрации в сроки подачи декларации и проведения антимонопольной проверки в случае, указанном в предыдущей части, и несут ответственность на соответствующие последствия.

Статья 17. Министерство коммерции КНР и заявители несут ответственность за сохранение коммерческой и другой охраняемой тайны, ставшей им известной при проведении согласования до подачи декларации об экономической концентрации и в работе по проверке декларации об экономической концентрации.

Статья 18. Настоящие Правила применяются с 1 января 2010 г.